证监会首席律师焦津洪:正推进集体诉讼落地 行政和解法规近期出台

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专访证监会首席律师焦津洪:正推进集体诉讼落地,行政和解法规有望近期出台

2020年是中国资本市场“三十而立”之年,从审批制、核准制,到注册制,三十年间,资本市场法治基础发生了很大改变,法治化建设不断完善。

资本市场是规则导向的法治市场,年内,多项立法工作取得进展。今年3月,新证券法正式施行。近期,刑法修正案(十一)通过。与此同时,证券集体诉讼落地实施、行政和解相关法规、期货法一读等工作均在推进中,资本市场法治建设正在快步向前迈进。

证监会首席律师焦津洪在接受第一财经等媒体专访时表示,有关部门正在力争尽快依法启动首例集体诉讼,行政和解相关法规有望于近期出台。

他表示,“集体诉讼有两个阶段,第一阶段是提起普通代表人诉讼,这方面可能近期就会有进展。”对于行政和解相关法规的推进情况、打击财务造假、提升跨境监管合作力度等焦点问题,焦津洪作了一一回应。

站在2020年的时点上,全面推进注册制改革已经明确,资本市场法治化建设如何深化?

焦津洪给出了时间表——争取利用两年左右时间,在资本市场法律体系建设方面取得重要进展,推动完善具有中国特色的证券执法体制等;五年左右,推动建成更加科学完备的资本市场法律体系,更加健全的有中国特色的证券执法体制。

30年耕耘,五方面成就

500件法律法规和政策性文件、740多件规章规范性文件……耕耘三十年,现阶段资本市场各个环节基本实现了有法可依、有章可循。

“在发行上市、公司治理、机构规范、交易结算、信息披露、并购重组等各方面总体上实现了有法可依、有章可循,法律法规、部门规章和行政规范性文件有力支持与保障了近些年来资本市场的改革创新与稳定发展。”焦津洪表示。

数据显示,截至今年11月底,与资本市场相关的现行法律、行政法规、司法解释和司法政策性文件近500件,规章规范性文件740多件。

焦津洪表示,特别是在近年,资本市场法治建设进入快行道,推出了注册制改革、优化退市制度、建立有中国特色的证券集体诉讼制度、完善证券执法司法体制机制等一系列重大基础制度创新。

整体来看,经过30年的发展,资本市场法治化建设已经取得五方面成果——资本市场法律制度体系不断健全;资本市场稽查执法水平不断提升;资本市场投资者保护力度不断加强;资本市场诚信建设不断优化;坚持把法治政府建设工作作为依法治市的关键重点。

在法律制度体系建设方面,目前,资本市场已基本形成了一套以《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律为核心,以相关行政法规、司法解释、部门规章、规范性文件为主干,以证券期货交易所、登记结算机构、行业协会等业务规则为配套的有中国特色的资本市场法律法规体系。

在稽查执法水平上,证监会已建立起以“查审分离”为主要特点的有中国特色的证券执法体制,初步推动形成了行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体、有机体系。不断探索新型执法方式,建立境内首个行政和解试点。

资本市场投资者保护力度、诚信建设不断加强。新《证券法》设立投资者保护专章,建立了证券集体诉讼制度等。完善证券期货纠纷多元解决机制、确立“示范诉讼+委托调解”的示范判决机制等方面也取得了良好成绩。

完善制度体系:正在推进集体诉讼落地实施

在一系列成就的基础上,资本市场多项法治建设工作正在加快推进:期货法一读在即,投资者保护大格局正在形成,证监会目前已经跟相关机构进行了两宗行政和解,正在推动制定行政和解相关法规,进一步提高财务造假等违法犯罪行为的违法成本等。

“证监会积极配合全国人大相关立法工作。目前,正按照全国人大方面的安排,协助做好期货法审议工作。”焦津洪表示。

对于证券集体诉讼的推进,他提到,目前,证券集体诉讼的总体配套制度建设工作基本完成,各方正积极稳妥推进证券集体诉讼的落地实施。

“证券集体诉讼是一个系统工程,是对证券违法行为具有高度威慑性的核武器,各方面正在加紧准备推动。”他说。

与此同时,证监会目前已经与相关机构进行了两宗行政和解,新证券法也对行政和解制度作出规定。

对于推进行政和解执法模式的下ー步具体举措,焦津洪表示,行政和解相关配套法规有望于近期出台,证监会在内部也建立了比较完备的配套制度和组织架构。

加大执法力度:打击财务造假、加强跨境监管

完善制度的同时,还需要持续加大执法力度。在资本市场法治建设中,如何进一步提高财务造假等违法犯罪行为的违法成本?

焦津洪认为,应从打击证券违法犯罪活动的基础、重点两方面着手:一是完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系;二是强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法。

“下一步,证监会还将推动对一系列证券法和刑法的配套措施作出完善,比如,修改刑事案件立案追诉标准,制定上市公司监督管理条例,修改虚假陈述民事赔偿司法解释等。”他提到。

与此同时,在跨境监管合作方面,伴随金融市场进一步双向开放,在法律法规等方面也需要与国际资本市场进一步接轨。如何进一步探索与国际法律法规的衔接方面有何进展?如何加强对境外上市中企的信披等跨境监管?

今年3月1日施行的新《证券法》明确规定,境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,应当符合国务院的有关规定。焦津洪表示,证监会目前也在积极研究推进相关制度规则的制定、修改工作,抓紧推进资本市场制度型开放,加快制度规则与国际最佳实践的深层次对接。

资本市场未来发展时间表:“2+5”

焦津洪表示,下一步,证监会继续立足资本市场新发展阶段实际,持续做好资本市场改革发展和法治建设各项工作。

“争取利用两年左右时间,在资本市场法律体系建设方面取得重要进展,推动完善具有中国特色的证券执法体制,显著提高证券违法犯罪成本,进一步畅通投资者权利救济渠道,明显改善资本市场秩序。”他提到。

中长期,推动建成更加科学完备的法律体系,更加健全的有中国特色的证券执法体制,促进证券执法司法的透明度、规范性和公信力显著提升,形成崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态。

具体工作涉及五方面:

一是完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系。继续配合立法机关加快推进期货法立法工作。贯彻实施新证券法,抓紧推动制定上市公司监管条例、私募基金监管条例等配套制度,加快推动证券集体诉讼的落地实施,配合修改完善虚假陈述民事赔偿司法解释,畅通投资者民事救济途径。

二是构建有利于从严打击证券违法活动的执法体制机制。与最高法、最高检、公安部等共同研究加强协作配合,提升证券执法司法专门化和专业化水平。

三是强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法。

四是深入开展跨境监管与执法合作。

五是加强资本市场信用体系建设。

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